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  • 基金《法律法规职业道德与业务规范》强化习题(3)
          1.合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.基金公司B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售部门2.合规政策内容不包括......
    2020-09-16 11:01:43
  • 基金《法律法规职业道德与业务规范》强化习题(2)
          1.基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的()。A.讲座、推介会和座谈会B.媒体和宣传手册的应用C.互联网应用D.“一对一”专人服务2.()需要基......
    2020-09-16 11:01:18
  • 基金《法律法规职业道德与业务规范》强化习题(1)
          1.保障公司为客户提供服务的持续性是()的目标。A.基金管理人的前台B.基金管理人中台部门C.基金管理人的后台D.投资、研究、销售等部门2.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于()。A.重......
    2020-09-16 11:01:00
  • 2017年基金从业考试《证券投资基金》练习题(3)
          1. 我国第一只试点债券型QDII基金是在哪一年发行的()。A. 2009B. 2008C. 2006D. 2007[答案]C[难度]一般[解析],2006年11月2日,中国第一只试点债券型QDII基金——华安国际配置基金发行。2. 在实际操作中,基金经理制定......
    2020-07-10 10:37:24
  • 2017年基金从业考试《证券投资基金》练习题(2)
          1.股权投资基金的项目退出的主要方式有( )。Ⅰ.股份上市转让Ⅱ.挂牌转让退出Ⅲ.股权转让退出Ⅳ.清算退出A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅱ【答案】A2.随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完......
    2020-07-10 10:36:57
  • 2017年基金从业考试《证券投资基金》练习题(1)
          1、开放式基金的注册登记业务指:A.基金登记B.存管C.清算D.交收E.交易答案:A B C D2、基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于________。A. 所管理的基金资产规模B. 基金投资取得的业绩C. 基金管理公司对......
    2020-07-10 10:36:27
  • 2017年基金从业资格考试《私募股权》模拟试题(3)
          1.目前,我国的股权投资基金采取非公开方式募集(私募),基金管理人、基金销售机构不得通过( )等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。Ⅰ......
    2020-06-10 10:27:40
  • 2017年基金从业资格考试《私募股权》模拟试题(2)
          1.股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构,主要包括( )、会计师事务所等。A.基金托管机构B.基金销售机构C.律师事务所D.以上都是【答案及解析】D股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类......
    2020-06-10 10:27:09
  • 2017年基金从业资格考试《私募股权》模拟试题(1)
          1.2013年6月,中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,明确由()统一行使股权投资基金监管职责。A.中国证券投资基金业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国期货业协会【答案及解析】B2013年6月,中央......
    2020-06-10 10:26:39
  • 2017基金从业考试《证券投资基金》练习题(3)
          1、( )是组合管理的基本目标。A.避免风险B.分散风险C.最大化股东利益D.最大化投资收益2、如果股票市场是一个有效的市场,那么( )。A.不存在价值高估的股票B.存在价值低估的股票C.不存在价值低估的股票D.不能获得超额......
    2020-05-06 10:16:04
  • 2017基金从业考试《证券投资基金》练习题(2)
          1、有效市场的最佳选择是( )。A.积极型管理B.混合型管理C.消极型管理D.以上都不合适2、在一个有效的股票市场上,对于股票来说( )。A.存在价值高估B.既没价值高估,也没价值低估C.存在价值低估D.既有高估,也有低估3、......
    2020-05-06 10:15:34
  • 2017基金从业考试《证券投资基金》练习题(1)
          1、( )旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合,并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整,获得超过市场组合收益的回报。A.消极型投资策略B.积极型投资策略C.个人投资策略D.集体投资策略2、在无效的市场条件下,基......
    2020-05-06 10:15:08
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