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  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券公司监督管理条例
          一、试题部分1、证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过()。A、1个月B、3个月C、1年D、2年2、证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自......
    2020-07-15 10:13:29
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:期货交易管理条例
          一、试题部分1、国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理的职责包括()。Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理Ⅲ......
    2020-07-15 10:12:53
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券投资基金法
          一、试题部分1、根据《证券投资基金法》规定,公开募集基金的基金管理人不得有的行为是()。A、向基金份额持有人承诺收益或者承担损失B、公平对待其管理的不同基金财产C、计算公告基金资产净值D、编制中期和年度基金报......
    2020-07-15 10:12:21
  • 证券从业《法律法规》精选试题(3)
          41.名下金融资产不低于人民币()元的个人投资者,为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。A.2 000 万B.1 000 万42.下列说法中,错误的是()。C. 500 万D. 300 万A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任......
    2020-06-15 10:20:09
  • 证券从业《法律法规》精选试题(2)
          21.中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为 A (AAA、 AA、A)、B (BBB、BB、B)、C ( CCC、CC、C)、D、E 等 5 大类 11 个级别。 下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的......
    2020-06-15 10:19:43
  • 证券从业《法律法规》精选试题(1)
          1.下列有关法律关系的说法,正确的是( )。A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于......
    2020-06-15 10:19:06
  • 证券从业《法律法规》考前练习(3)
          第1题单选中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人,体现了中央银行是( )职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.市场的银行参考答案:A参考解析: 银行的银行职能是指中央银行充当商业银行和其他金融......
    2020-05-13 10:37:15
  • 证券从业《法律法规》考前练习(2)
          第1题公司发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额()的罚款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分......
    2020-05-13 10:36:37
  • 证券从业《法律法规》考前练习(1)
          【第1题】证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时,需要持续从事证券投资咨询业务()个以上完整会计年度。A.2B.3C.4D.5参考答案:B参考解析: 《证券投资基金销售管理办法》【第十四条规定,证券投资咨询机构申请基金......
    2020-05-13 10:36:09
  • 2020证券从业《证券市场基本法律法规》练习题(3)
          1、期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是()。A.沪深300指数B.国债期货C.香港恒生指数D.东京日经平均指数参考答案:B参考解析:中国内地的利率期货种类有国债期货......
    2020-03-31 10:16:22
  • 2020证券从业《证券市场基本法律法规》练习题(2)
          1、中国证券业协会应当建立对承销商( )日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④参考答案......
    2020-03-31 10:15:55
  • 2020证券从业《证券市场基本法律法规》练习题(1)
          1、中国证券业协会应当建立对承销商( )日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④参考答案......
    2020-03-31 10:15:24
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