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  • 2020年证券从业资格证法律法规备考习题(三)
          乐考网为考生能更好的打牢基础,为此乐考网小编整理了2020年证券从业资格证法律法规备考习题(三),希望大家能够认真做题。更多分享,请持续关注乐考网。1.根据《合伙企业法》,合伙企业的出资方式,不包括()A.劳务......
    2020-11-11 17:32:58
  • 2020年证券从业资格证法律法规备考习题(二)
          乐考网为考生能更好的打牢基础,为此乐考网小编整理了2020年证券从业资格证法律法规备考习题(二),希望大家能够认真做题。更多分享,请持续关注乐考网。1、诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()。A、......
    2020-11-11 17:32:37
  • 2020年证券从业资格证法律法规备考习题(一)
          乐考网为考生能更好的打牢基础,为此乐考网小编整理了2020年证券从业资格证法律法规备考习题(一),希望大家能够认真做题。更多分享,请持续关注乐考网。1.下列关于召开股东会会议的通知时间,说法正确的有( )。Ⅰ.......
    2020-11-11 17:32:14
  • 证券从业《法律法规》模考训练题(3)
          41、下列不属于对上市公司重大资产评估的评估结论有重要影响的假设是()。A、宏观环境假设B、外部环境假设C、针对被评估企业自身状况所采用的假设D、金融市场状况假设正确答案: D【专家解析】对上市公司重大资产评估......
    2020-09-24 10:56:44
  • 证券从业《法律法规》模考训练题(2)
          21、国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请,自受理之日起()工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A、10个B、15个C、20个D、30个正确答案: C【专家解析】国务院证券监督管理机构......
    2020-09-24 10:56:29
  • 证券从业《法律法规》模考训练题(1)
          1、证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或者卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的,处()以下有期徒刑或者拘役。A、1年B、2年C、3年D、5年正确答......
    2020-09-24 10:56:14
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券公司监督管理条例
          一、试题部分1、证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过()。A、1个月B、3个月C、1年D、2年2、证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自......
    2020-07-15 10:13:29
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:期货交易管理条例
          一、试题部分1、国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理的职责包括()。Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理Ⅲ......
    2020-07-15 10:12:53
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券投资基金法
          一、试题部分1、根据《证券投资基金法》规定,公开募集基金的基金管理人不得有的行为是()。A、向基金份额持有人承诺收益或者承担损失B、公平对待其管理的不同基金财产C、计算公告基金资产净值D、编制中期和年度基金报......
    2020-07-15 10:12:21
  • 证券从业《法律法规》精选试题(3)
          41.名下金融资产不低于人民币()元的个人投资者,为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。A.2 000 万B.1 000 万42.下列说法中,错误的是()。C. 500 万D. 300 万A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任......
    2020-06-15 10:20:09
  • 证券从业《法律法规》精选试题(2)
          21.中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为 A (AAA、 AA、A)、B (BBB、BB、B)、C ( CCC、CC、C)、D、E 等 5 大类 11 个级别。 下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的......
    2020-06-15 10:19:43
  • 证券从业《法律法规》精选试题(1)
          1.下列有关法律关系的说法,正确的是( )。A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于......
    2020-06-15 10:19:06
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