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证券从业《法律法规》章节习题:廉洁从业的内控机制

日期: 2021-12-09 17:02:23 作者: 叶红艳

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委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务,应当明确第三方的资质条件,事先签署服务协议,履行内部审批程序,协议中应明确约定()。 ①服务内容 ②法律法规 ③服务期限 ④费用标准

A、①③

B、①④

C、①③④

D、①②③④

【答案】C

【解析】 本题考查廉洁从业的内控机制。委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务,应当明确第三方的资质条件,事先签署服务协议,履行内部审批程序,协议中应明确约定服务内容、服务期限以及费用标准等

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