2023年证券从业考试《证券法律法规》模拟试题梳理好了，考生们一定要认真学习，不要抱着侥幸的心理，没有付出哪有成功。
1、经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（ ）披露募集说明书和发行公告。【单选题】
A.5个工作日
B.2个工作日
C.3个工作日
D.10个工作日
正确答案:C
答案解析:选项C正确：经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前3个工作日披露募集说明书和发行公告。
2、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。【多选题】
A.证券公司
B.公安机关
C.证券业自律组织
D.国务院证券监督管理机构
正确答案:A、D
答案解析:选项AD正确：客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
3、甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司董事会的说法，错误的是 （）。【单选题】
A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会
B.甲公司决定不设副董事长
C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务
D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误：董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或其他形式民主选举产生。
4、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）内提交重大事项报告。【单选题】
A.1个交易日
B.2个交易日
C.3个交易日
D.5个交易日
正确答案:C
答案解析:选项C正确：柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。
5、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虛假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，虛增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的，应予立案追诉。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虛假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，虛增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的，应予立案追诉。
6、我国的公司法法律体系以《合伙企业法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:我国的公司法法律体系以《公司法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成。
7、场外衍生品业务发行、到期、到期日变更或展期的，应当于发生后（）内，报送相关情况报告。【单选题】
A.3个工作日
B.5个工作日
C.8个工作日
D.10个工作日
正确答案:B
答案解析:选项B正确：场外衍生品业务发行、到期、到期日变更或展期的，应当于发生后5个工作日内，报送相关情况报告。
8、证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格1至3年；情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格1至3年；情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。
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