2023年证券从业考试《证券基本法律法规》模拟试题为大家整理好了，平时打牢基础，考试时正常发挥，祝大家都能顺利通关!
1、发行人聘请保荐机构，应当与其签订保荐协议，保荐协议签订后，保荐机构应当在3个工作日内向承担辅导验收职责的中国证监会派出机构报告。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:发行人聘请保荐机构，应当与其签订保荐协议，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。保荐协议签订后，保荐机构应当在5个工作日内向承担辅导验收职责的中国证监会派出机构报告。
2、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。【单选题】
A.5万元以上50万元以下
B.50万元以上500万元以下
C.5万元以上30万元以下
D.1万元以上10万元以下
正确答案:B
答案解析:选项B正确：《证券法》第一百九十七条信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以一百万元以上一千万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
3、保荐机构应当将保荐代表人、其他从事保荐业务的人员廉洁从业情况纳入人事管理体系，发生人员聘用、保荐代表人登记和后续管理、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，应当考察评估其廉洁从业情况，并将评估结果作为重要考量因素。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:保荐机构应当将保荐代表人、其他从事保荐业务的人员廉洁从业情况纳入人事管理体系，发生人员聘用、保荐代表人登记和后续管理、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，应当考察评估其廉洁从业情况，并将评估结果作为重要考量因素。
4、从事证券投资咨询业务的人员分为两类，下列说法正确的有（）。【多选题】
A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师
B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
C.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师
D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
正确答案:A、D
答案解析:选项AD说法正确：从事证券投资咨询业务的人员分为两类：（1）在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师；（A项正确）（2）向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。（D项正确）
5、依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（）。【单选题】
A.中国证监会
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。
6、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。【单选题】
A.半年；2倍
B.半年；3倍
C.1年；2倍
D.1年；3倍
正确答案:A
答案解析:选项A正确：对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的2倍。
7、公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人不得未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人不得未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动。
8、因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，（）应当依照中国证监会规定及资产管理合同的约定及时调整达标。【单选题】
A.上市公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.证券登记结算机构
正确答案:B
答案解析:选项B正确：因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当依照中国证监会规定及资产管理合同的约定及时调整达标。
大家要拿出自信，积极应考！乐考网老师陪伴广大考生一起备考，有针对性、有实效性，带领考生轻松度过漫长的备考时期，让你在轻松的学习氛围当中学习知识，赶快来关注乐考网吧！
